Proyectos de Inversión: Conceptos Clave, Fases y Formulación Estratégica
Definición y Conceptos Clave de Proyectos
Un proyecto se define como la búsqueda de una solución inteligente a un problema que necesita ser resuelto. Es una idea que busca solucionar un problema o aprovechar una oportunidad de negocio. Se trata de una ordenación de actividades y recursos que depende del contexto económico, político y social en el que se desarrolla.
En esencia, un proyecto es la traducción escrita de las acciones que se desean realizar para enfrentar un problema específico.
Diferencias entre el Sector Público y Privado
- Sector Público: Se trata de una iniciativa de inversión que busca modificar la oferta y demanda de bienes y servicios, mejorando así la calidad de vida de la población.
- Sector Privado: Es una idea de negocio viable que busca alcanzar un conjunto de objetivos preestablecidos.
Características Comunes de los Proyectos
Independientemente del sector, todos los proyectos comparten las siguientes características:
- Tiempo determinado: Tienen un principio y un fin definidos.
- Objetivos claros y medibles: Un plan de acción con metas concretas.
- Metodología: Requieren de un proceso sistemático para su realización.
- Asignación de recursos: Implican un proceso de asignación de recursos para satisfacer ciertos objetivos.
- Necesidad insatisfecha: Surgen de una demanda insatisfecha.
- Generación de valor: Producen un bien o servicio necesario y escaso.
El Sector de la Construcción: Un Caso Particular
El sector de la construcción es un motor importante para el desarrollo económico, ya que satisface necesidades de infraestructura, demanda recursos públicos y privados, y genera empleo.
Desafíos del Sector de la Construcción
- Curva de aprendizaje limitada debido a la alta rotación del personal.
- Sensibilidad al clima y al entorno natural.
- Presión por el cumplimiento de plazos ajustados, lo que puede limitar la planificación y organización.
- Relaciones a veces antagónicas entre las diferentes etapas y los participantes del proyecto.
Fases de un Proyecto
Un proyecto típicamente se desarrolla en las siguientes fases:
1. Fase de Preinversión
Esta fase es crucial para determinar la viabilidad del proyecto. Se subdivide en las siguientes etapas:
- Idea: Identificación inicial del problema o la oportunidad.
- Perfil: Análisis preliminar de las diferentes alternativas de solución. Se necesita información para descartar opciones inviables, seleccionar alternativas factibles y avanzar a la siguiente etapa.
- Prefactibilidad: Evaluación más profunda de las opciones identificadas. Se busca descartar alternativas no viables y seleccionar la mejor opción técnico-económica.
- Factibilidad: Estudio detallado de la mejor alternativa, utilizando información primaria recolectada específicamente para este fin. El resultado es la decisión de pasar o no a la fase de diseño.
Importante: Cuanto mayor sea el valor de un problema (costo de postergación, impacto, posibilidades de solución), mayor será la prioridad para su resolución.
2. Fase de Inversión
Esta fase se centra en la materialización del proyecto. Incluye:
- Diseño: Elaboración de los planos de arquitectura, ingeniería y especialidades, junto con el presupuesto detallado de las obras.
- Ejecución: Construcción física de las obras.
3. Fase de Operación
En esta fase, el proyecto entra en funcionamiento. La unidad productiva instalada comienza a generar el bien o servicio para cumplir con el objetivo específico y solucionar el problema identificado.
El Diagnóstico: Base para la Formulación del Proyecto
El diagnóstico es un proceso de análisis, medición e interpretación que ayuda a identificar situaciones o problemas y sus factores causales. Proporciona los antecedentes necesarios para planificar y orientar la acción.
Importancia del Diagnóstico
- Describe y explica la situación problema, incluyendo aspectos como la población, la localización y la brecha entre oferta y demanda.
- Aporta los antecedentes necesarios para planificar la estrategia de intervención.
- Es un elemento central de la evaluación ex ante, durante y ex post del proyecto.
Análisis FODA: Identificación de Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas
El análisis FODA es una herramienta útil para evaluar el contexto interno y externo del proyecto:
- Fortalezas: Aspectos internos en los que se observan niveles óptimos de desempeño.
- Debilidades: Áreas internas con niveles insatisfactorios o inexistentes de trabajo.
- Oportunidades: Elementos externos que pueden influir positivamente en el éxito del proyecto.
- Amenazas: Elementos externos que pueden influir negativamente en el éxito del proyecto.
Objetivos SMART
Los objetivos de un proyecto deben ser «SMART»:
- Específicos (Specific): Claros sobre qué, dónde, cuándo y cómo cambiará la situación.
- Medibles (Measurable): Que sea posible cuantificar los fines y beneficios.
- Realizables (Achievable): Alcanzables con los recursos y capacidades disponibles.
- Realistas (Realistic): Que sea posible obtener el nivel de cambio reflejado en el objetivo.
- Limitados en tiempo (Time bound): Estableciendo el período de tiempo para su consecución.
Formulación de Objetivos
Para elaborar los objetivos, se debe:
- Enunciar el resultado a lograr (efecto esperado).
- Indicar la población que se atenderá.
- Indicar las metas en términos absolutos y relativos (cantidad y calidad).
- Señalar el tiempo en el que se espera lograr el resultado.
- Delimitar geográficamente el área de intervención.
Preguntas Clave, Supuestos, Indicadores y Fuentes de Verificación
Es fundamental plantear tres preguntas clave:
- ¿Qué? Factores externos imprescindibles para el éxito del proyecto (supuestos).
- ¿Cómo? Establecer el éxito del proyecto (Indicadores Verificables Objetivamente – IVOs).
- ¿Dónde? Conseguir los datos necesarios para establecer el éxito del proyecto (Fuentes de Verificación – FDV).
Supuestos
Son factores externos que están fuera del control del proyecto, pero que son necesarios para su éxito. Se formulan de manera positiva, como los objetivos, y se valoran según su importancia y grado de factibilidad.
Indicadores Verificables Objetivamente (IVO)
Deben ser:
- Medibles
- Comprensibles
- Confiables
- Relevantes/Pertinentes
- Creíbles
- Comparables
- Oportunos
- Participativos
