Potestad Sancionadora y Disciplinaria

Potestad Sancionadora: facultad de la Administración Pública para imponer sanciones a los administrados que han transgredido disposiciones administrativas. Esta facultad se ejerce cumpliendo un procedimiento establecido.

Potestad Disciplinaria: modalidad de la potestad sancionadora, conjunto de normas que regulan la actuación de los servidores civiles en el cumplimiento de sus funciones, comportamiento ético y responsable. (Amonestación, suspensión y destitución).

La falta administrativa se cuestiona y resuelve en el campo laboral. La falta disciplinaria puede calificar como delito y ser sancionada penalmente.

Ámbito de Aplicación

a) Funcionarios públicos de designación: (No aplica para el Defensor del Pueblo, Contralor General de la República, Miembros del JNE, del CNM y del BCR, Jefes de la ONPE – RENIEC, Superintendente de la SBS y de las AFP).

b) Funcionarios públicos de libre designación: (No aplica para ministros de estado).

c) Directivos Públicos.

d) Servidores Civiles de Carrera.

e) Servidores de Actividades Complementarias.

f) Servidores de Confianza.

Con respecto al Servidor Civil: Aplica para…

• Faltas administrativas del personal del régimen CAS.
• Faltas graves establecidas en el régimen 728.
• Infracciones establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado.
• Infracciones del régimen de potestad sancionadora de la Contraloría General de la República.
• Faltas administrativas previstas en la Ley General del Procedimiento Administrativo.
• Faltas administrativas y sanciones del Código de Ética de la Función Pública.

Principios de la Potestad Disciplinaria

a) Legalidad: solo las entidades tienen la autoridad para imponer sanciones, no incluye privación de la libertad.

b) Debido procedimiento: No se imponen sanciones sin que se haya realizado un correcto proceso.

c) Razonabilidad: la sanción debe ser proporcional al grado de la infracción: (el beneficio ilícito obtenido, probabilidad de detección, gravedad del daño, perjuicio económico, reincidencia).

d) Tipicidad: infracciones establecidas en la norma y que pueden ser sancionadas administrativamente.

e) Causalidad: la responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva de infracción sancionable.

f) Continuidad de la infracción: Antes de imponer una nueva sanción, se debe esperar un mínimo de 30 días desde la sanción impuesta.

g) Concurso de infracciones: se aplicará la sanción prevista para la infracción de mayor gravedad.

h) Irretroactividad: son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el administrado.

i) Presunción de licitud: las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus deberes.

j) Non bis in idem: No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho.

Tipos de Responsabilidades

Un servidor civil puede tener una o más responsabilidades, las cuales serán investigadas y juzgadas en la vía correspondiente.

• Responsabilidad política.
• Responsabilidad civil: implica que los servidores civiles y funcionarios deben indemnizar económicamente a su entidad o al Estado por cualquier daño causado.
• Responsabilidad penal: delitos contra la administración, como abuso de autoridad, peculado y corrupción.
• Responsabilidad administrativa disciplinaria: esta medida se lleva a cabo a través de procedimientos disciplinarios, con el fin de garantizar el correcto funcionamiento de la Administración Pública.
• Responsabilidad administrativa funcional: La Contraloría General de la República supervisa la legalidad del presupuesto estatal. Este proceso se basa en informes de control emitidos por órganos del Sistema de Control, aplicando sanciones según la gravedad de la falta, según las normas del Sistema Nacional de Control.

Diferencias entre la Responsabilidad Administrativa (Funcional y Disciplinaria)

1. La autoridad competente:
   • Funcional: es la Contraloría General de la República. En primera instancia: es el órgano instructor y en segunda instancia el Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.
   • Disciplinaria: son los titulares de cada entidad, en segunda instancia es el Tribunal del Servicio Civil – SERVIR.
2. Los sujetos del procedimiento:
   • Funcional: es el servidor o funcionario público, independientemente del régimen laboral en el que se encuentra, mantiene vínculo laboral, contractual o relación de cualquier naturaleza.
   • Disciplinaria: es el servidor o funcionario público que mantiene una relación subordinada con la entidad en la cual ejercen sus funciones.
3. Tipificación:
   • Funcional: la conducta infractora se describe de forma exhaustiva.
   • Disciplinaria: la falta disciplinaria se describe generalmente de manera abierta.
4. Finalidad de la sanción:
   • Funcional: castigar hechos que configuren responsabilidad administrativa funcional, por la comisión de la conducta tipificada como infracciones en la Ley 27785.
   • Disciplinaria: castigar el incumplimiento de funciones que respecto de una determinada actividad, constituyen faltas en la prestación del servicio a favor del empleador.
5. Finalidad de la potestad:
   • Funcional: tutelar el interés público respecto a la correcta gestión y uso de los recursos públicos para cumplir con el principio de la buena administración frente a conductas que van en contra de su interés.
   • Disciplinaria: asegurar que las actividades que desarrollan en el marco de sus funciones se ejerzan en cumplimiento de la normativa aplicable.

Faltas Administrativas Disciplinarias

Infracción o vulneración a la ley, reglamento o norma jurídica administrativa, a la cual está señalada una sanción de acuerdo con las circunstancias y gravedad de estas. Se puede establecer que se trata de toda acción u omisión, voluntaria o no, que contravenga las obligaciones y prohibiciones.

Naturaleza de la Falta Administrativa

Dolo: implica la intención o voluntad de cometer un hecho contrario a la norma, por parte del sujeto activo. Significa que dicho sujeto está consciente de lo que está haciendo, para lo cual se necesita un interés por realizar lo que está prohibido.

Culpa: conducta que, por acción u omisión y sin dolo, causa un daño injusto en el orden administrativo, generando la consiguiente obligación de repararlo.

Tipificación de las Faltas Administrativas Disciplinarias

Art. 85º de la Ley Nº 30057:

a) Incumplimiento de las normas.

b) Incurrir en un acto de violencia.

c) Negligencia en el desempeño de las funciones.

d) Impedir el funcionamiento del Sistema de Control.

e) Utilizar bienes de la entidad para beneficio propio.

f) Ir al trabajo en estado de ebriedad o bajo los efectos de drogas.

g) Abuso de autoridad.

h) Causar daños materiales.

i) Ausencia injustificada por más de 3 días consecutivos o 5 días no consecutivos en un mes.

j) Hostigamiento.

k) Discriminación.

l) Doble percepción de remuneraciones, salvo dietas y función docente.

Determinación de la Sanción a las Faltas: Art. 87

La sanción debe ser proporcional a la falta cometida, considerando:

1. Grave afectación a los intereses generales o a los bienes del Estado.
2. Ocultar la comisión de faltas.
3. Grado de jerarquía y especialidad del servidor civil que comete la falta.
4. Circunstancias en que se comete la infracción (cuándo y dónde).
5. La concurrencia de varias faltas.
6. Participación de uno o más servidores en la comisión de la falta.
7. Reincidencia en la comisión de faltas:
   • Diferencia entre reincidencia y reiterancia: La reincidencia significa que el denunciado ha cometido varias faltas administrativas de distinta naturaleza. La reiterancia significa que el trabajador ha cometido varias faltas administrativas de la misma naturaleza.
8. Continuidad en la comisión de faltas.
9. Beneficio ilícito obtenido.

Sanciones Disciplinarias

I. Sanciones Disciplinarias: medidas administrativas disciplinarias, con la finalidad de corregir inconductas funcionales y restablecer la armonía laboral, establecidas taxativamente en la ley.

II. Tipos de Sanciones Administrativas:

1. Correctivas: Son las sanciones leves, su fin es advertir al trabajador sobre la infracción. El trabajador sigue laborando.
2. Depurativas: Implican una medida drástica, la cual se da porque el servidor ha cometido una infracción grave. El infractor va a ser separado de su puesto y funciones laborales por un tiempo determinado o para siempre, dependiendo de cuán grave sea la infracción.

Las Sanciones por Faltas Disciplinarias pueden ser:

a) Amonestación: Sanción más leve, el servidor sigue trabajando, no puede haber más de 2 amonestaciones. Hay amonestación verbal, impuesta por el jefe inmediato, y amonestación escrita, impuesta por el jefe inmediato y oficializada por el jefe de recursos humanos. Se puede apelar y lo resuelve el jefe de recursos humanos.

b) Suspensión: sanción depurativa leve, el administrado sancionado va a ser obligado a dejar su puesto de trabajo hasta por un periodo de 12 meses sin goce de remuneraciones. Es propuesta por el jefe de personal. Desde el día 01 hasta 365 días, sin goce de remuneraciones. La sanciona el Jefe de Recursos Humanos. Se puede apelar y lo resuelve el Tribunal del Servicio Civil.

c) Destitución: sanción más drástica, se aplica cuando se haya demostrado la responsabilidad administrativa del infractor por cometer una falta administrativa muy grave; consiste en dejarlo sin trabajo de forma definitiva e inhabilitarlo de ejercer la función pública en otra entidad hasta el lapso de cinco años; si quiere reingresar a la carrera pública, lo tendrá que hacer previo examen o concurso público. Es propuesta por el Jefe de Recursos Humanos. Es impuesta por resolución del titular, la cual da lugar a la inhabilitación automática. Se puede apelar y lo resuelve el Tribunal del Servicio Civil. Se aplica sin previo proceso disciplinario cuando el servidor es declarado responsable de la comisión de delito doloso y es condenado con pena privativa de libertad.

Derecho del Servidor

• Debido procedimiento, es decir, conocer con oportunidad las diversas actuaciones.
• Ejercicio de su defensa, es decir, el informe oral.
• Oportunidad para interponer recursos impugnativos, es decir, la apelación, etc.

Órganos Competentes en el Proceso Administrativo Disciplinario

Sanción	Instruye	Sanciona	Oficializa
Amonestación	Jefe Inmediato	Jefe Inmediato	Jefe de Recursos Humanos o quien haga sus veces
Suspensión	Jefe Inmediato	Jefe de Recursos Humanos o quien haga sus veces	Jefe de Recursos Humanos
Destitución	Jefe de Recursos Humanos o quien haga sus veces	Titular de la entidad	Titular de la entidad

El Proceso Administrativo Disciplinario

Mecanismo de seguridad establecido por el Estado, busca determinar la responsabilidad de los cargos que se imputan, y aplicar una sanción administrativa, regulado en la Ley Nº 30057 y su Reglamento, aplicable al régimen 276, 728, 1057 y 30057.

1. Inicio

a) La autoridad de primera instancia inicia el procedimiento, ya sea de oficio o por denuncia de parte.

b) Se notifica al servidor el inicio del procedimiento para que presente sus descargos.

c) Se establecen 2 fases:

• Fase Instructiva: a cargo del órgano instructor, plazo de 05 días para el descargo del servidor infractor, se realizan indagaciones, informes y examen de pruebas con un plazo de 15 días. Culmina con un informe.
• Fase Sancionadora: a cargo del órgano sancionador, plazo de 10 días, se puede prorrogar 10 días más, pero con el debido sustento. Si se declara que no hay responsabilidad, se archiva el procedimiento.

Reconsideración y Apelación

Si se apela porque el servidor/funcionario no está de acuerdo con la sanción impuesta, se le otorga un plazo de 15 días hábiles para interponer la apelación.

• La entidad competente tiene un plazo para resolver la apelación de 30 días hábiles.
• La resolución que resuelve la apelación agota la vía administrativa.

Recurso de Reconsideración

• Se interpone ante el órgano que impuso la sanción.
• Se sustenta con nueva prueba documental.
• Resuelve el mismo órgano que impuso la sanción.
• No impide la interposición del recurso de apelación.

Recurso de Apelación

• Se interpone ante la autoridad que expidió el acto que se impugna, quien lo eleva al superior jerárquico.
• Se interpone cuando se trata de cuestión de puro derecho.
• Se interpone cuando se sustente en diferente interpretación de las pruebas; o se cuente con nueva prueba documental.

Segunda Instancia a cargo del Tribunal del Servicio Civil

El Tribunal del Servicio Civil conoce en segunda instancia de la apelación contra las resoluciones que imponen las sanciones de suspensión y destitución. El Tribunal del Servicio Civil resuelve en 15 días de haberse declarado el expediente listo para resolver.

Prescripción

• Competencia para iniciar el Procedimiento Administrativo Disciplinario (PAD): 03 años de la comisión de la falta, 01 año de conocida la falta.
• Plazo para resolver: 30 días hábiles y por complejidad 01 año.

Preguntas Frecuentes

¿Cuál es la finalidad del procedimiento administrativo disciplinario y de la responsabilidad administrativa funcional?

La finalidad es garantizar el adecuado funcionamiento de la Administración Pública y tutelar los intereses generales.

¿Qué sucede si la finalidad se desvía hacia la venganza personal o política interna?

La vía disciplinaria se convierte en una vía ilegal y contraria a su propósito original, generando impunidad y desconfianza en el gobierno y sus autoridades.

¿Cómo se puede fortalecer los recursos humanos del Estado para promover la integridad?

A través de una selección meritocrática que garantice la idoneidad de los funcionarios y el respeto a los principios éticos.

¿Qué papel juega la capacitación constante en dilemas éticos y conflictos de interés en la promoción de una cultura de integridad?

Ayuda a sensibilizar y preparar a los funcionarios para enfrentar dilemas éticos y conflictos de interés de manera ética y responsable.

¿Qué cambios se necesitan para transitar de una política de «Crimen y Castigo» hacia una política nacional de integridad en la lucha contra la corrupción?

Se requiere un cambio de enfoque hacia la prevención y promoción de valores éticos en lugar de centrarse exclusivamente en castigar las infracciones.