Características de la Investigación

1. Es preparatoria ya que la evidencia que se recopile en esta etapa solo servirá si se incorpora, con posterioridad, al juicio oral.

2. Es desformalizada, ya que, por regla general, la ley entrega al Ministerio Público la facultad de elegir la forma de llevar a cabo la investigación de los hechos.

3. Es pública para los intervinientes y secreta para los terceros ajenos al procedimiento.

4. No tiene un plazo establecido para su duración, a diferencia de la etapa de investigación propiamente tal, pues una vez que se formaliza, empieza a correr un plazo legal de dos años para su cierre.

Contenido de la Denuncia

• a. Identificación del denunciante y el señalamiento de su domicilio.
• b. Narración circunstanciada del hecho.
• c. Designación de quienes lo hubieren cometido si constan.
• d. Designación de testigos si constan.

Selección de Casos

1. Archivo Provisional

Se trata de casos en que no existen indicios que permitan avanzar en la persecución y que justifiquen la utilización de recursos.

• Requisitos:
• a. Antecedentes insuficientes para desarrollar una investigación conducente al esclarecimiento de los hechos.
• b. Que no se haya producido la intervención del juez de garantía.
• c. Que el hecho a investigar no sea constitutivo de delito que merezca pena aflictiva.

2. Facultad para No Iniciar Investigación

Persecución penal de un hecho denunciado que no fuere constitutivo de delito o cuando los antecedentes suministrados permitieren establecer que se encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado.

• Requisitos:
• a. Existencia de una denuncia.
• b. Que se trate de un hecho que no constituya delito o que concurra una causal de extinción de responsabilidad penal del imputado.
• c. Que no se haya producido intervención del juez de garantía.
• d. Decisión fundada.
• e. Aprobación del juez de garantía.

3. Principio de Oportunidad

El Ministerio Público está facultado para prescindir de la persecución penal en los casos autorizados por la ley. Aquí sí existen antecedentes suficientes para investigar, se trata de un hecho que reviste los caracteres de delito y no concurre una causal de extinción de responsabilidad penal, pero por razones de política criminal se autoriza al Ministerio Público para no investigar o abandonar la investigación iniciada cuando considere que los hechos son de escasa gravedad y no comprometen gravemente el interés público.

• Requisitos:
• a. Debe tratarse de un hecho que no comprometa gravemente el interés público.
• b. Debe tratarse de hechos que, revistiendo el carácter de delito, no tuviere asignada una pena superior a la de presidio o reclusión menor en su grado mínimo.

Efecto

Se extingue la acción penal respecto del hecho de que se trate; sin embargo, subsiste el derecho a perseguir por la vía civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho.

Reclamación

1. Reclamación ante el Juez de Garantía

El juez está facultado, dentro de los diez días siguientes a la comunicación de la decisión del fiscal, de oficio o a petición de cualquiera de los intervinientes, para dejarla sin efecto. Transcurrido el plazo antes mencionado sin que se hubiere formulado reclamación o rechazada esta por las autoridades del Ministerio Público, se entenderá extinguida la acción penal respecto del hecho en cuestión.

Diligencias de Investigación

1. Hacer constar el estado de las personas, cosas, lugares y todo otro dato pertinente.
2. Identificación de testigos y consignación de sus declaraciones.
3. Si el hecho hubiere dejado huellas, rastros o señales, se tomará nota de ellos y se los especificará detalladamente.
4. Práctica de operaciones científicas.
5. Toma de fotografías, filmación o grabación y, en general, la reproducción de imágenes, voces o sonidos por los medios técnicos que resulten más adecuados, requiriendo la intervención de los organismos especializados.

Personas que Pueden Solicitar Diligencias de Investigación

1. Imputado.
2. Demás intervinientes en el procedimiento.

Secreto y Publicidad de la Investigación

La investigación es secreta para los terceros ajenos al procedimiento; en consecuencia, el principio de publicidad de la investigación solo rige para el imputado y demás intervinientes que podrán examinar los registros y los documentos de la investigación fiscal y policial. El Ministerio Público mantiene el secreto de los documentos, fijando un plazo no superior a cuarenta días para la mantención del secreto.

Clases de Diligencias de Investigación

I. Diligencias que NO Requieren Orden Judicial Previa

1. Pruebas caligráficas.
2. Tomar declaraciones.
3. Tomar declaración a los testigos.
4. Exámenes corporales.
5. Exámenes médicos y autopsia.
6. Diligencias en caso de hallazgo de un cadáver.
7. Medidas de vigilancia.
8. Entrada y registro en lugares de libre acceso al público.
9. Entrada y registro en lugares cerrados.

II. Diligencias que Requieren Autorización Judicial Previa

1. Exámenes corporales.
2. Exhumación de cadáveres.
3. Pruebas caligráficas.
4. Entrada y registro en lugares cerrados.
5. Retención e incautación de correspondencia.
6. Copias de comunicaciones o transmisiones.
7. Intercepción de comunicaciones telefónicas o de otras formas de telecomunicación.
8. Fotografías, filmaciones u otros medios de reproducción de imágenes.

III. Diligencias Prohibidas

1. Aquellas que involucren métodos que menoscaben o coarten la libertad del imputado para declarar.
2. Incautación o entrega bajo apercibimiento de arresto o multa respecto de ciertos objetos y documentos a que se refiere el Art. 220.

Formalización de la Investigación

Concepto

Está definida legalmente como la comunicación que el Ministerio Público efectúa al imputado, en presencia del juez de garantía, que desarrolla una investigación en su contra respecto de uno o más delitos determinados.

Obligación de Formalizar

• a. Cuando deba requerir la intervención judicial para la práctica de determinadas diligencias de investigación.
• b. Cuando deba requerir la intervención judicial para la recepción anticipada de prueba.
• c. Cuando deba requerir la intervención judicial para la resolución sobre medidas cautelares.
• d. Cuando el juez le fijare un plazo para ello en conformidad con lo dispuesto en el Art. 186.
• e. Cuando se produzca la audiencia de control de detención en conformidad a lo dispuesto en el Art. 132.

Efectos de la Formalización

1. Suspenderá el curso de la prescripción de la acción penal.
2. Comenzará a correr el plazo de dos años de que dispone el Ministerio Público para cerrar la investigación.
3. El Ministerio Público pierde la facultad de archivar provisionalmente la causa y la facultad de no iniciar la investigación.

Efectos de Extinción del Plazo

• a. Cierra la investigación y sigue adelante el procedimiento penal en conformidad con las reglas generales.
• b. No cierra la investigación:
• • i. El fiscal no comparece, decretándose el sobreseimiento definitivo de la causa.
  • ii. El fiscal comparece pero se niega a declarar cerrada la investigación, se declarará, igualmente, el sobreseimiento definitivo de la causa.
  • iii. El fiscal comparece y se allana a la solicitud de cierre, entonces, deberá formular acusación, la declaración de cierre y dispondrá de un plazo de diez días para deducir acusación.

Cierre de la Investigación

Plazo de 10 días, a saber:

• Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa.
• Formular acusación.
• Comunicar su decisión de no perseverar en el procedimiento.

Sobreseimiento

Resolución judicial que pronuncia el juez de garantía en una audiencia solicitada por el Ministerio Público, a la que deben ser citados todos los intervinientes y que produce distintos efectos dependiendo del sobreseimiento de que se trate. Dos clasificaciones en cuanto a los efectos que este produce y en cuanto a la extensión que posee.

En relación con el primer criterio, el sobreseimiento puede ser definitivo o temporal. Según el segundo criterio de clasificación, el sobreseimiento puede ser total, si existiendo varios imputados o varios delitos, alcanzare a todos ellos, o parcial, si solo se refiere a uno o más de los delitos o imputados, siguiendo el procedimiento penal respecto de los otros delitos o imputados que no fueron cubiertos o alcanzados por este tipo de sobreseimiento.

Sobreseimiento Definitivo

Causales:

• Cuando el hecho investigado no fuere constitutivo de delito.
• Cuando apareciere claramente establecida la inocencia del imputado.
• Cuando el imputado estuviere exento de responsabilidad penal.
• Cuando se hubiere extinguido la responsabilidad penal del imputado por algunos de los motivos establecidos en la ley.
• Cuando sobreviniere algún hecho que, con arreglo a la ley, pusiere fin a dicha responsabilidad.
• Cuando el hecho de que se trate hubiese sido materia de un procedimiento penal en el que hubiere recaído sentencia firme respecto del imputado.
• En los casos de incomparecencia o negativa del Ministerio Público a cerrar la investigación.
• Cuando el Ministerio Público no efectúa las correcciones a los vicios formales de su acusación.

Sobreseimiento Definitivo Total o Parcial

Cuando se refiere a todos los delitos o a todos los imputados o parcial cuando únicamente se refiere a un delito o a un imputado, de los varios a que se hubiere extendido la investigación y que hubieren sido objeto de la formalización de la investigación.

Efectos del Sobreseimiento Definitivo

Si el sobreseimiento es total, pone término al procedimiento penal, extingue la acción penal y tiene la autoridad de cosa juzgada. Si es parcial, continuará el procedimiento respecto de aquellos delitos o de aquellos imputados a que no se extendiere aquél.