Instituciones Arbitrales

1. Concepto de arbitraje institucional

El arbitraje institucional es gestionado y administrado por una institución arbitral, que se encarga de aspectos administrativos, financieros y de designación de árbitros si es necesario. La institución no dicta el laudo, función exclusiva de los árbitros, y su papel se limita a administrar y supervisar el proceso. Además, sigue el reglamento de la corte arbitral elegida, a menos que las partes acuerden otras normas procedimentales.

1.2 Distinción entre arbitraje institucional y arbitraje ad hoc

El arbitraje ad hoc se diferencia del arbitraje institucional al no contar con el apoyo de una institución arbitral ni seguir un reglamento preestablecido. En este tipo de arbitraje, las partes gestionan todos los aspectos del proceso, como la designación de árbitros, el procedimiento, el lugar y los plazos, y se rige por su acuerdo y la ley aplicable. Aunque es independiente, puede recibir apoyo logístico de instituciones arbitrales, como en el caso del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, que lo considera ad hoc con asistencia administrativa limitada.

1.3 Concepto de institución arbitral o corte arbitral

Una institución arbitral es una organización permanente esencial para el arbitraje institucional. Administra arbitrajes mediante un reglamento propio que regula los servicios ofrecidos y aspectos procesales. Ejemplos destacados incluyen el CIADI, la CCI, la LCIA, entre otros. Su nivel de implicación en los arbitrajes varía según su reglamento.

2. El arbitraje institucional en las fuentes internacionales

El arbitraje institucional está reconocido en importantes convenciones internacionales. La Convención de Nueva York de 1958 facilita la ejecución de los laudos emitidos por instituciones arbitrales, referidas como «órganos arbitrales permanentes». El Convenio Europeo de 1961 también reconoce la validez de estos laudos y regula el arbitraje institucional en su organización y desarrollo práctico.

3. La elección del arbitraje internacional por las partes

La elección del arbitraje institucional se basa en la autonomía de la voluntad de las partes, según el artículo 4 de la Ley 60/2003 de Arbitraje. Las partes pueden delegar en una institución arbitral la administración del proceso. Para optimizar esta opción, se toman varias medidas:

• Seleccionar una institución adecuada a las características de su relación jurídica.
• Incluir en el contrato una cláusula arbitral que garantice acudir al arbitraje en caso de conflicto y establezca el procedimiento y elección de árbitros. Esto asegura un mecanismo claro y eficiente para resolver posibles disputas futuras.

4. Las instituciones o cortes de arbitraje

4.1 La función de las instituciones arbitrales

Las instituciones arbitrales administran el arbitraje, pero no resuelven conflictos ni emiten laudos, tarea exclusiva de los árbitros. Su función incluye organizar y facilitar el proceso arbitral, desde las actividades previas hasta el cumplimiento del laudo, como su notificación y el cobro de honorarios. También definen aspectos clave como la forma del laudo, la duración del proceso y los costes, actuando como garantes del procedimiento y aportando prestigio, confianza y rigor a través de reglamentos y buenas prácticas.

4.2 La aceptación y responsabilidad de las instituciones arbitrales

Las instituciones aceptan administrar un arbitraje tras recibir el convenio arbitral y la solicitud formal de las partes, confirmando su competencia. Según el artículo 21 de la Ley de Arbitraje, esta aceptación implica responsabilidad por daños causados por mala fe, temeridad o dolo en el incumplimiento de su encargo.

4.3 Naturaleza de las instituciones arbitrales por el tipo de controversias que acogen: comerciales y de inversiones

Las instituciones arbitrales se especializan en diferentes tipos de controversias:

• Arbitraje comercial internacional: Resuelve disputas de relaciones jurídicas o contratos transfronterizos.
• Arbitraje de inversiones: Trata conflictos relacionados con inversiones realizadas por entidades en otros Estados, como el caso de Repsol contra Argentina ante el CIADI. Para someter a un Estado a arbitraje de inversiones, debe existir un tratado internacional que lo permita. Los tratados suelen ofrecer la opción de arbitraje ad hoc o institucional, siendo este último el más común.

Instituciones destacadas en arbitraje de inversiones: El CIADI lidera en arbitrajes de inversiones. El arbitraje ad hoc ocupa el segundo lugar. Otras instituciones como el SCC o la CCI administran tanto arbitrajes institucionales como ad hoc bajo el Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI.

5. Principales instituciones arbitrales internacionales

5.1 La Corte Internacional de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional (CCI)

Fundada en 1923, es la institución arbitral más reconocida a nivel internacional. Administra arbitrajes bajo su reglamento y garantiza la ejecución de sus laudos. Con más de 100 miembros de diversos países, promueve el arbitraje como método preferido para resolver conflictos internacionales, manejando disputas de diferentes magnitudes, desde contratos comerciales hasta acuerdos estatales.

5.2 La Corte de Arbitraje Internacional de Londres (LCIA)

Fundada en 1883, la LCIA se formalizó en 1891 y adoptó su nombre actual en 1981. Es una de las principales instituciones para resolver disputas comerciales internacionales, con más del 80% de sus casos involucrando partes de diferentes nacionalidades. Ofrece administración imparcial y flexible, y su reglamento es conocido por su eficiencia y flexibilidad, permitiendo medidas cautelares y decisiones rápidas.

5.3 El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI – ICSID)

Creado por el Banco Mundial en 1966, el CIADI facilita el arbitraje y la conciliación en disputas sobre inversiones internacionales entre Estados y ciudadanos de otros países. El arbitraje es voluntario y requiere consentimiento mutuo. Los laudos emitidos son obligatorios y no pueden apelarse, excepto en casos específicos como rectificación o anulación.

5.4 Centro Internacional para la Resolución de Disputas (CIRD – ICDR)

El CIRD es la división internacional de la Asociación Americana de Arbitraje (AAA). Ofrece servicios para la resolución de disputas internacionales y ha traducido varios documentos a diversos idiomas para mejorar la accesibilidad de los procedimientos internacionales de resolución de disputas.

6. Códigos y Recomendaciones de Buenas Prácticas

Las instituciones arbitrales garantizan la eficacia del arbitraje mediante el cumplimiento de sus reglamentos.

El Laudo Arbitral

1. Concepto del laudo arbitral y diferencias con una orden

El laudo arbitral es la decisión definitiva del tribunal arbitral sobre las cuestiones sometidas a arbitraje. Aunque la Ley Modelo de la CNUDMI no define explícitamente el laudo, establece sus requisitos formales. En cambio, la Ley de Arbitraje de Malasia lo describe como la decisión que resuelve el fondo de la controversia, e incluye laudos finales, provisionales o parciales, pero excluye órdenes interlocutorias.

Una vez emitido el laudo, el tribunal arbitral pierde su potestad para actuar, lo que se conoce como functus officio. Existen diferentes tipos de resoluciones arbitrales:

• Laudos finales: Resuelven la controversia de manera definitiva.
• Laudos provisionales o parciales: Abordan cuestiones previas a la resolución final.
• Órdenes procesales: Guían el desarrollo del proceso, sin resolver el fondo del asunto.

El test de finalidad distingue entre laudos y órdenes. Un laudo resuelve definitivamente una cuestión, mientras que una orden solo guía el proceso hacia el laudo final.

2. Forma del laudo

La Ley Modelo de la CNUDMI establece ciertos requisitos formales y sustantivos que pueden ser modificados por acuerdo entre las partes. Los requisitos clave incluyen:

• El laudo debe ser por escrito y estar firmado por los árbitros.
• Debe estar motivado, salvo acuerdo en contrario entre las partes.
• Debe incluir la fecha y el lugar del arbitraje.
• Debe ser notificado a las partes, entregando una copia firmada.

La firma de los árbitros es obligatoria, aunque puede bastar la firma de la mayoría. Además, la explicación del razonamiento del laudo es necesaria, salvo acuerdo en contrario. La fecha y el lugar son importantes para establecer los plazos de impugnación y ejecución del laudo.

3. Tipos de laudo

• Laudos jurisdiccionales: Resuelven cuestiones sobre la competencia del tribunal o la capacidad de una de las partes.
• Laudos preliminares: Decisiones sobre aspectos legales previos, como la ley aplicable.
• Laudos parciales: Resuelven algunas reclamaciones, dejando otras pendientes.
• Laudos provisionales: Medidas temporales hasta la resolución definitiva.
• Laudos por acuerdo de las partes: Emitidos cuando las partes alcanzan un acuerdo durante el proceso arbitral.
• Laudos sobre costas: Determinan la distribución de los gastos del arbitraje.
• Laudos en rebeldía: Emitidos cuando una de las partes no comparece al proceso.
• Laudos finales: Resuelven definitivamente la controversia y son vinculantes.
• Laudos adicionales: Subsanan o aclaran aspectos no resueltos del laudo final.
• Laudos sobre competencia objetiva: Decisiones sobre la validez del convenio arbitral.
• Laudos provisionales: Relacionados con medidas cautelares temporales.
• Laudos adicionales: Emitidos para corregir errores o resolver cuestiones pendientes tras el laudo final.

4. Corrección de errores del tribunal arbitral

El tribunal arbitral tiene la facultad de corregir errores graves en un laudo, como irregularidades de procedimiento o errores de derecho, si un tribunal judicial lo ordena, según el artículo 34.4 de la Ley Modelo de la CNUDMI.

Además, el artículo 33.1 permite a las partes solicitar la corrección de errores materiales (como errores tipográficos o de cálculo) dentro de los 30 días posteriores a la emisión del laudo. El tribunal también puede corregir dichos errores de manera autónoma.

Asimismo, el tribunal puede aclarar omisiones o ambigüedades en el laudo, siempre que no afecten las decisiones finales y respeten los principios de res judicata y functus officio.

5. Ejecución del laudo

El árbitro no tiene facultad para hacer cumplir directamente el laudo. Para su reconocimiento y ejecución, la parte ganadora debe acudir a un tribunal judicial. Tanto la Convención de Nueva York como la Ley Modelo de la CNUDMI facilitan este proceso.

El artículo 36.1 de la Ley Modelo establece ciertos motivos para rechazar la ejecución del laudo, tales como:

• Incapacidad de las partes.
• Irregularidades en el proceso.
• Contradicción con el orden público.

6. Impugnación del laudo

Las partes pueden impugnar un laudo según los motivos recogidos en el artículo 34 de la Ley Modelo de la CNUDMI. Existen dos tipos de impugnación:

Motivos que deben ser probados por las partes:

• Incapacidad de las partes o invalidez del convenio arbitral.
• Falta de notificación adecuada o imposibilidad de ejercer derechos.
• Exceso de mandato del tribunal arbitral.
• Irregularidades en la composición del tribunal o en el procedimiento.

Motivos específicos de impugnación:

• Incapacidad de las partes: El laudo puede ser anulado si una de las partes no tenía capacidad legal para firmar el convenio arbitral o si este resulta inválido.
• Violación de garantías procesales: Si se vulneran derechos procesales durante el arbitraje.
• Exceso de competencias: Si el tribunal arbitral aborda cuestiones fuera del convenio arbitral.
• Incumplimiento de los procedimientos acordados por las partes.
• No arbitrabilidad: Si el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje según la ley nacional.
• Laudo contrario al orden público: Si la decisión infringe principios fundamentales de justicia o leyes nacionales.

Los Árbitros

1. La selección de los árbitros en el arbitraje comercial internacional

Aspectos principales:

• Designación del tribunal arbitral: El tribunal se conforma al inicio del arbitraje tras la solicitud de la controversia, y su conformación debe seguir las leyes y reglamentos del convenio arbitral.
• Selección de árbitros: Las partes tienen derecho a elegir a sus árbitros. Sin embargo, si no logran ponerse de acuerdo, una institución arbitral o un tribunal estatal puede intervenir para designarlos.
• Importancia de la calidad del árbitro: La calidad y experiencia de los árbitros seleccionados es crucial para la eficacia y legitimidad del arbitraje.

Selección de Árbitros y Autoridades Nominadoras:

• Las partes deben ponerse de acuerdo para elegir a un árbitro o un tribunal compuesto por tres árbitros.
• En algunas jurisdicciones, como Malasia, la ley requiere la selección de tres árbitros en arbitrajes internacionales.
• Si las partes no llegan a un acuerdo, una autoridad nominadora, como la Corte Permanente de Arbitraje o un tribunal estatal, puede intervenir en el proceso de selección.
• En el reglamento de la Cámara de Comercio Internacional (CCI), cada parte elige un árbitro, mientras que la Corte selecciona al presidente del tribunal arbitral.

Cualidades de un Árbitro:

• Los árbitros deben tener habilidades y conocimientos especializados en el tema en disputa.
• Otros factores que se valoran incluyen la nacionalidad, el idioma y la experiencia en la resolución de disputas similares.
• También se valoran la reputación, la imparcialidad y la capacidad para redactar laudos bien estructurados.
• Existen críticas hacia el perfil tradicional de árbitro, por falta de diversidad, lo que ha generado iniciativas para formar árbitros emergentes de diferentes orígenes.

2. Nombramiento de los árbitros

2.1 Respuesta a la propuesta para actuar como árbitro:

• Verificación de conflictos de interés: El árbitro propuesto debe asegurarse de no tener ningún conflicto de interés que pueda comprometer su imparcialidad o independencia.
• Disponibilidad y experiencia: También debe confirmar su disponibilidad para manejar el caso y evaluar si tiene la experiencia necesaria para abordar los temas del arbitraje.
• Honorarios: Es recomendable acordar los honorarios antes del nombramiento formal. Estos pueden ser negociados según la complejidad del caso, ya sea mediante una tarifa horaria, una escala basada en la cuantía en disputa o un honorario fijo.

Contrato con el árbitro nombrado:

La relación entre las partes y el árbitro es contractual. Se deben fijar los términos y condiciones de los honorarios antes de comenzar con el procedimiento. En arbitrajes ad hoc, los árbitros pueden requerir un depósito antes de iniciar el proceso, mientras que en arbitrajes institucionales el depósito se realiza directamente a la institución arbitral. En caso de no acordar los honorarios previamente, estos deben ser razonables y proporcionales al trabajo realizado.

Responsabilidad solidaria de las partes:

Las partes en el arbitraje son responsables solidariamente de los honorarios del árbitro, aunque normalmente los costos se dividen proporcionalmente entre ambas.

Ajuste de honorarios:

En caso de que las partes consideren los honorarios excesivos, pueden recurrir a los tribunales para solicitar un ajuste. Sin embargo, esto es poco común.

Carta de aceptación del árbitro:

Una vez nombrado, el árbitro debe enviar una carta de aceptación formal para confirmar su disposición a desempeñar el cargo y cumplir con sus obligaciones éticas y profesionales.

3. La independencia e imparcialidad de los árbitros

Regla de imparcialidad vs. independencia:

• Imparcialidad: Se refiere a la actitud del árbitro y su obligación de ser objetivo, sin favorecer a ninguna de las partes.
• Independencia: Significa que el árbitro no debe tener vínculos personales, financieros o profesionales con ninguna de las partes que puedan influir en su decisión.

Tipos de parcialidad:

• Parcialidad real: Existe evidencia concreta de que el árbitro está influenciado o tiene un sesgo.
• Parcialidad aparente: Surge cuando un observador razonable podría percibir una falta de imparcialidad, aunque no haya pruebas directas de sesgo.

3.2 Responsabilidad de los árbitros:

Los árbitros tienen la obligación de revelar cualquier conflicto de interés en cuanto lo detecten, incluso si surge durante el transcurso del arbitraje.

3.3 Directrices de la IBA:

Las Directrices de la IBA (International Bar Association) sobre Conflictos de Intereses proporcionan un marco para gestionar las cuestiones de imparcialidad e independencia.

• Lista Roja: Incluye conflictos de interés graves que son inaceptables.
• Lista Naranja: Contiene situaciones que requieren ser reveladas para que las partes evalúen si son aceptables.
• Lista Verde: Agrupa situaciones donde no es necesario revelar ningún conflicto.

3.4 Recusación del árbitro:

Las partes pueden impugnar el nombramiento de un árbitro si consideran que falta imparcialidad o independencia. La recusación puede ocurrir en varias etapas del proceso: antes del nombramiento, durante el procedimiento o incluso después del laudo, si se descubre algún conflicto relevante. Generalmente, la recusación debe presentarse dentro de los 30 días desde que la parte conoció el motivo de la impugnación.

4. La competencia y las facultades del tribunal arbitral

4.1 Fuentes de las facultades del árbitro:

• Convenio arbitral: Es la principal fuente de autoridad del árbitro, donde se detallan las reglas y procedimientos aplicables al arbitraje.
• Reglamentos de arbitraje: Las instituciones arbitrales proporcionan reglamentos que detallan las facultades del árbitro, como la capacidad para ordenar la presentación de pruebas.
• Ley Modelo de la CNUDMI: Proporciona un marco general que establece principios fundamentales, como la igualdad entre las partes y la limitación de la intervención judicial.

4.2 Principio Kompetenz-Kompetenz:

Otorga al tribunal arbitral la facultad de decidir sobre su propia competencia, incluida la validez, existencia y alcance del convenio arbitral. El tribunal puede resolver cuestiones como la arbitrabilidad del caso o la identidad de las partes.

4.3.1 Aspectos de la Competencia del Árbitro:

El CIArb establece directrices para decidir sobre cuestiones como la identidad de las partes, validez formal del convenio, arbitrabilidad, y plazos. La competencia puede decidirse en tres momentos: sin pronunciamiento, con un laudo sobre competencia, o al final del arbitraje.

4.4 Excepción de Incompetencia:

Las partes pueden presentar objeciones sobre la competencia del tribunal, las cuales deben ser presentadas lo antes posible. Si no se objeta rápidamente, se considera una renuncia implícita. Además, las partes pueden apelar ante tribunales nacionales si no están de acuerdo con la decisión sobre la competencia.

4.5.1 Adopción de Medidas Cautelares:

La Ley Modelo de la CNUDMI de 2006 amplió las facultades para dictar medidas provisionales, que pueden ser vinculantes y ejecutadas como un laudo.

4.5.2 Modalidad del Procedimiento:

El árbitro decide si el procedimiento será inquisitorial o contradictorio, determinando la admisibilidad de pruebas y el modo de interrogar a las partes.

4.6 Facultades sobre el procedimiento:

El árbitro tiene amplias facultades para dirigir el procedimiento, y las partes pueden acordar ciertas limitaciones a su autoridad. Puede adoptar medidas cautelares para proteger el status quo o evitar daños irreparables.

4.7 Inmunidad del árbitro:

Los árbitros generalmente gozan de inmunidad frente a demandas por sus decisiones durante el arbitraje, excepto en casos de dolo o mala fe.

5. El árbitro como autoridad en el proceso: Opciones del procedimiento

5.1 El árbitro como garante del trato igual de las partes:

Debe garantizar igualdad de trato y un proceso justo, permitiendo que ambas partes defiendan sus derechos en igualdad de condiciones.

5.2 Audiencia preliminar:

Sirve para establecer las pautas del proceso arbitral, optimizando tiempo y costos, y definir los puntos clave de la controversia.

5.3 Acta de misión:

Documento esencial en instituciones como la CCI, donde se recogen los acuerdos y aspectos fundamentales del arbitraje.

Inicio del procedimiento arbitral

1. Inicio del procedimiento arbitral

Comienza con la demanda, seguida de la contestación y, eventualmente, una reconvención. El árbitro organiza el calendario y la presentación de pruebas.

2. Escritos principales de las partes:

• Demanda: Presenta reclamos y pruebas.
• Contestación: Admite, niega o no admite las alegaciones y ofrece pruebas.
• Reconvención: Solo si se deriva del mismo contrato.
• Alegatos: Son menos comunes, ya que la demanda y contestación suelen cubrir esa función.
• Réplicas y Dúplicas: Se intercambian si el tribunal lo permite.
• Reclamaciones temerarias: Pueden ser archivadas rápidamente.

3. Determinación de los hechos:

• Common Law: Abogados dirigen los interrogatorios, árbitro tiene un rol pasivo.
• Derecho Civil: Árbitro lidera los interrogatorios.

4. Reglas sobre la prueba:

Árbitros deciden la admisibilidad y relevancia de las pruebas, respetando el sistema jurídico.

5. Prueba documental:

• Common Law: Se revelan todos los documentos relevantes, incluso los perjudiciales.
• Derecho Civil: Solo se presentan los documentos usados como prueba.
• Enfoque internacional: Revelación específica con discreción del árbitro.

6. Prueba oral:

Se permite, salvo acuerdo de procedimiento solo documental. En el Common Law: Audiencias y contrainterrogatorios son clave. En el Derecho Civil: Los jueces/árbitros juegan un papel más activo.

7. Inspección de la prueba física:

Se puede realizar en controversias técnicas, con todas las partes presentes.

8. Testigos:

Los testigos pueden ser interrogados por ambas partes; sus declaraciones son previas o presenciales.

9. Cuestiones interlocutorias:

Resoluciones procesales sobre recusaciones, plazos, medidas cautelares y garantías sobre costas.

10. Recusaciones:

Falta de competencia, parcialidad o incumplimiento son motivos válidos para recusación.

11. Plazos y prórrogas:

Los plazos son controlados por el árbitro. Si no se cumplen, puede haber consecuencias como la continuación del procedimiento sin ciertas alegaciones.

12. Reclamaciones fuera del convenio arbitral:

El árbitro solo decide sobre asuntos incluidos en el convenio. Las partes pueden impugnar la competencia.

13. Modificaciones de las alegaciones:

Permitidas si no causan perjuicio significativo a la otra parte o no se presentan con retraso injustificado.

14. Medidas cautelares:

• Prohibiciones de litigación (impide otros procedimientos en otros foros).
• Medidas ex parte (solicitud sin las otras partes).
• Requerimientos judiciales (obliga o prohíbe acciones).
• Garantías sobre costas.

15. Audiencia:

No siempre necesaria. El árbitro dirige las declaraciones, interrogatorios y la presentación de pruebas.

16. Incomparecencia a la audiencia:

El tribunal puede seguir adelante si se notificó debidamente a la parte ausente. Los testigos reticentes pueden ser sancionados.

17. Peritos:

Aportan conocimientos especializados. Pueden ser nombrados por las partes o el tribunal.

18. Conclusiones:

• Orales: Se responden dudas del tribunal y se destacan puntos clave.
• Escritas: Resumen la postura de cada parte.

19. Cierre del procedimiento:

Se marca el final de la presentación de pruebas y garantiza que ambas partes hayan ejercido sus derechos.